Empresas · Especialidad técnica
Compliance corporativo: estructura, no formalidad.
Un programa de compliance bien diseñado no es papelería para llenar — es la diferencia entre detectar un problema cuando todavía es manejable y descubrirlo cuando ya está en los medios.
Qué incluye
Diagnóstico de compliance
Evaluación inicial del nivel de exposición de la empresa: anticorrupción, lavado de dinero, sanciones internacionales, datos personales.
Programa anticorrupción
Política, código de conducta, canal de denuncias, capacitación al personal, controles internos.
Prevención de lavado
Manuales y procedimientos para sujetos obligados (intendencia de verificación especial), políticas KYC, monitoreo transaccional.
Due diligence
Investigación reputacional y legal de contrapartes, terceros y nuevas adquisiciones.
Cómo trabajamos
01
Diagnóstico
Conversación inicial de 30 minutos. Mapeamos la estructura, identificamos riesgos y oportunidades.
02
Propuesta
Plan de trabajo con alcance, plazos y honorarios definidos. Sin sorpresas.
03
Ejecución
Trabajo conjunto con la dirección y los responsables de áreas críticas. Sesiones de capacitación y validación de controles.
04
Seguimiento
Asesoría continua para revisar y ajustar las estructuras conforme evoluciona la empresa.
Cuándo nos buscan
“Una multinacional nos pidió un programa de compliance para poder ser su proveedor.”
“Estamos por entrar a un mercado regulado y no sabemos qué controles necesitamos.”
“Queremos un canal de denuncias serio que nos proteja legalmente.”
“Recibimos una solicitud de información de la SAT/SIB y no sabíamos que la atención de compliance ya la teníamos pendiente.”
Próximo paso
Empecemos por una conversación.
Treinta minutos donde escuchamos la situación, mapeamos las prioridades y proponemos por dónde empezar.